基于DEA模型的科技金融结合效率研究

【摘 要】 科技与金融的有效结合是实现创新驱动发展，提升区域综合竞争力的重要引擎。在建立科技金融效率评价指标体系的基础上，运用DEA模型对2016年30个省（自治区、直辖市）及2002—2016年四川省金融投入与科技产出进行横向和纵向分析①，横向对比显示四川省2016年科技金融综合效率、纯技术效率及规模效率均处于相对有效状态，需进行一定程度的调整和改进才能达到有效状态;由纵向分析可知在2002—2016年这15年间，四川省科技金融总体效率有13年未达到有效状态，其中7年存在投入冗余和产出不足问题。基于实证分析结果，提出了促进四川省科技金融发展的政策性建议。
　　【关键词】 科技金融; 数据包络分析法（DEA）; 聚类分析; 整体效率; 纯技术效率; 规模效率
　　【中图分类号】 F832;F224  【文献标识码】 A  【文章编号】 1004-5937（2019）04-0032-06
　　一、引言
　　自“科技金融”一词在1993年中国科技金融促进会首届理事会上正式使用以来，科技金融的发展受到党中央、国务院的高度重视，陆续出台的一系列政策文件成为了科技金融的顶层设计。2006年国务院颁布了《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》，提出了促进科技创新的科技金融政策，标志着科技金融被正式列为国家科技创新战略;2011年在科技部《国家“十二五”科学和技术发展规划》中，专门阐述了科技与金融的融合以及金融支持科技产业发展的服务机制和多渠道多层次融资体系;2012年，科技部把科技金融等一系列科技服务作为现代服务的建设重点，大力鼓励和扶持相关企业发展;2015年，中共中央、国务院颁布的《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》着重强调：“发挥金融创新对技术创新的助推作用，培育壮大创业投资和资本市场，提高信贷支持创新的灵活性和便利性，形成各类金融工具协同支持创新发展的良好局面”;2017年党的十九大报告中确定了建设现代化经济体系的战略部署，强调“着力加快建设实体经济、科技创新、现代金融、人力资源协调发展的产业体系”。目前，我国经济发展已经开始由要素驱动向创新驱动转变，四川作为西南地区的科技大省，创新能力全国排名第16名，西部第3名②，已经积累了大量科技资源，但是科技成果转化效果不是十分理想，尚未形成财富效应，科技创新对经济增长贡献的比例偏低。因此，科技金融作为调整经济结构和提高企业竞争力的重要手段日益得到