对广发证券长春分公司经纪业务现状的调查研究

　　摘要：本文对广发证券长春分公司经纪业务的现状进行分析，详细阐述了该公司的基本情况和当前所处的现状，并且通过对广发证券长春分公司经纪业务取得成果的分析来预测其未来的发展趋势，有利于其在长春地区市场上保持强劲的势头。
　　关键词：广发证券 长春 经纪业务
　　一、广发证券长春分公司经纪业务现状调查分析
　　截至2013年初，广发证券长春分公司的市场投资者数量和规模呈现高速增长。长春市居民可支配收入处于持续增长时期，最初的可支配收入是到了银行，但是随着资本市场的发展，资本市场产品的不断丰富，金融资产结构里，证券和基金比重也出现了持续增长的势头。从第二个角度来看，市场规模扩张也进入持续扩张期，一方面经济规模已经很大了，现在是长春地区第四大经济体。
　　二、广发证券长春分公司经纪业务存在的问题
　　（一）营业部功能定位不准确
　　营业部是广发证券长春分公司经纪业务的载体，为了适应市场状况而不断调整其组织模式，在功能上逐渐演变。民康路营业部是广发证券公司设置的全资分支机构，没有独立的法人资格并且营业部功能十分有限，不利于其长期持续的发展。
　　前两年，广发证券长春分公司营业部定位不准确，而且其具备的功能过于复杂，不但肩负着开发和维护证券经纪业务客户的主要职责，有时还承担着其他责任，比如开发资金为总部提供资产管理，为营业部客户寻找资金进行三方监管业务，营业部留存资金进行自营、为总部投行寻找项目并参与提成、帮助一些中小民营企业进行股份公司改制等。广发证券长春分公司出于营业部自身利益以及业绩的压力，开展了大量超过其经营范围的业务。但由于市场行情的原因，营业部发生巨额亏损，从而使广发证券长春分公司在长春地区面临着严峻的经济危机。
　　（二）营业部从业人员素质不高
　　根据中国证券业协会要求，作为证券从业人员前台员工必须持有证券从业资格证。鉴于金融混业的趋势，无论银行还是保险行业都已经逐步涉足证券领域，为了将来分享更大的市场份额，有些银行已经设制理财师的岗位，并注重对员工进行相关培训。由于该证券公司在人才要求方面不是很严格，从而缺乏专业人士去开发和研制新产品，无法满足客户日益丰富的多元化金融服务需要，更无法开展经纪业务的各项创新。由于工作人员素质较低，不仅造成了其行业发展潜力的不足，还给广大投资客户带来很大影响，甚至有时满足不了广大投资者的需求，更为严重的是会给客户的利益带来损失。