国家的本质及国家职能

二、国家的职能
国家职能是指国家在一定的历史时期内，根据国家、社会发展的需要，应承担的职责和应发挥的功能。
政府职能本质就是国家职能。政府是国家表达意志、发布命令和处理事务的机关，是国家的代言人，所以，国家职能最终的表现是政府职能。这里本文所指政府，是指广义政府。
由于政府是由大量特定具有自我利益要求的主体成的；所以，在实际中表现出的政府职能并不等同于理论上所要求的政府应具有的职能。
国家本身就是一个合作组织，所以国家的职能，其产生的基本原则应体现合作优势。当某项活动合作的收益大于不合作的收益时，这项活动就可考虑由国家来承担。当然，合作优势仅是国家职能的必要条件，而非充分条件。
国家的职能具有四维特性。
首先，国家职能是随时间而演化的，具有时间维特征。社会经济结构是决定国家职能的重要变量。而社会经济结构是随时间而变革的。所以，从时间维角度看，不存在固定的国家职能模式。不同的社会经济发展水平，将要求相应的政府职能模式。是自由主义还是干预主义，本质取决于社会经济发展水平的客观需要。
从历史来看，国家职能是随社会经济实践的变革而变革的。在资本主义自由竞争时代，当时的资产阶级为了摆脱封建制度和重商主义对市场经济发展的束缚，一般都举起了放任主义的大旗，要求自由经营业务。在他们看来，政府的作用必须受到限制，政府的权力如果超出了其保护私有财产的范围，就不可避免地侵犯人的自由权利。因此，西方资本主义政府普遍实行自由放任的政策，基本上不对国民经济和社会发展进行干预，只扮演“守夜警察”的角色。
19世纪20世纪初，西方主要发达国家相继进入了垄断资本主义时期。1929-1933年资本主义世界经济危机的爆发，使自由放任主义的主张彻底破产，迫使人们承认市场调节经济的严重缺陷和政府干预社会事务的必要性，导致了西方各国政府对经济和社会大规模干预的全面开始。
从20世纪60年代末70年代初起，“滞胀”的出现又使新自由主义乘机兴起。例如，在美国，80年代初里根一上台就掀起了一场“里根革命”，试图把联邦政府对经济的干预降到最低限度。英国的撒切尔政府则围绕限制政府干预经济采取了一系列改革措施，包括精简政府机构和减少某些政府机构的职能，实行英国历史上规模最大、范围最广的私有化运动。
但新自由主义的政府职能理论其政策效果并不尽如人意。20世纪80年代末90年代初，一场新的经济衰退不约而同地袭击了西方主要国家。在这一期间，各国经济增长率都出现了不同程度的下降，失业人数增加，企业大量倒闭，主要问题是失业与经济停滞。这时，新凯恩斯主义开始重申政府干预的必要性，提出了建立在微观基础上的适应新环境的政府职能理论。1992年克林顿当选美国总统后，提出“振兴美国经济”的口号，宣布实行一套新的经济政策，加强对经济的宏观调控，认为“政府不仅要更多地干预，而且要更好地干预”。
其次，国家职能具有空间维特征，即处在不同地域空间的国家，其国家职能也应有所差别。这里主要原因是：1、不同地域空间的国家会有不同的生产力要素结构，这将导致不同的职能需求；2、不同地域空间的国家其周边环境是不同的。
再次，国家职能具有价值维特性。在国家内部，必有占优势方的利益集团，所以国家职能的界定，必定要体现优势利益集团的价值偏好，并尽可能地为其提供服务。利益集团的存在是以一部分人攫取另一部分人的劳动成果为前提的。这需要一种机制来保障资源向特定的一部分人流动。为了使这种机制固定化，享有大部分资源的人就必须成为统治的阶级，那种保障资源流动方式的机制也在国家体制的名义下合法化。
第四，国家职能具有领域维特征。即：国家职能在不同的领域应有不同的要求。
在政治领域、国家体现的基本职能应是保证社会公正的实现。公正是当政者应坚持的基本原则，没有公正性，执政者就没有存在的合理性。
在经济领域，国家应体现的基本职能是促进竞争。竞争是社会发展的活力源，在促进竞争中，国家职能的核心是要坚持效率原则。为此：1、只要是市场能有效解决的经济问题，都应尽可能交由市场来解决；2、政府的主要任务是解决市场失灵问题，如信息不对称，公共产品、垄断、外部性等应是政府重点解决的问题。
在文化领域，国家应体现的基本职能是为公众提供价值体系。什么是文化，文化的核心就是价值体系。国家与文化是互相作用的一对范畴。一方面，文化作用于国家，影响和制约国家的类型和形式；另一方面，国家又反作用于文化，影响和制约文化的生成和演进。文化对国家生产方式和生活方式的影响是多重的。首先，文化为秩序提供内在约束。秩序是外生的，又是内生的。秩序的有效性取决于外在约束与内在约束的有机结合。秩序的外在约束取决于法律制度的健全和完善；秩序的内在约束取决于人们内心的自觉和灵魂的价值导向。再完善的法律和外在约束，如果没有内在约束的有机配合，其约束只能是低效率和高成本的。文化的价值功能就是一种内在约束。所以，秩序的本质是文化，价值系统是秩序的灵魂。其次，文化为经济提供预期导向。不同的文化价值系统，将导致人们不同的行为预期结果。规则意识浓烈的文化背景，人们的行为是一个样；机会主义心态泛滥的文化背景，人们的行为又是一个样。所以，在不同的文化价值系统下，人们的经济行为是有差别的。由于文化背景不同，对方在交易中会采取不同的行为，从而导致成本与利润不同。作为追求利润最大化的经济主体，必然要求应采取不同的措施以应对这种不同的情况，以防止可能引发的各种损失。再次，文化为人们的生活提供意义。生活的本质在于意义，从这个层面上讲，文化也就是生活的本质。作为国家，应充分发挥主导功能，为文化的生产和建设提供一个好的环境。国家应充分利用自身在文化生产上的规模优势和主导优势，应尽可能为社会提供好的文化“食品”。由于文化与经济密切相关，所以，随着生产力水平的不断提高，文化自身也处在不断变革之中。作为国家，一是应顺应潮流，推动文化转型；二是在文化建设中，应坚持以人为本的核心原则。
在社会领域，国家应体现的基本职能是提供秩序。秩序是社会正常运转的基本保证，没有秩序，就没有社会。
在军事领域，国家应体现的基本职能是提供国家安全。这里一方面对内应惩治犯罪分子；另一方面对外应防止入侵者。
在上述每一领域内，国家所体现的基本职能并不排斥在该领域内国家应具有其它职能。同时，上述每一领域内的基本职能相互之间是有机联系的。公正是社会正义的体现；效率是社会活力之源；价值体系是社会灵魂的归宿；秩序是社会稳定的保证；安全是实现上述功能的前提条件。
注释
[1] [2] H.J.M. Claessen & P. Skalink，ed., “The Early State”，P.3.
[3] [4] 恩格斯：《家庭、私有制和国家的起源》，第167页，第169页。
[5]《马克思恩格斯选集》，第2卷，第336页。
[6]《列宁选集》，第3卷，第175页。
[7]《列宁选集》，第4卷，第48页。
[8]转引自哈斯：《史前国家的演进》，第51页。
[9]《马克思恩格斯选集》，第4卷，第482页。
[10]《马克思恩格斯选集》，第2卷，第538--539页。
[11]H.J.M. Claessen & P. Skalink，ed.， “The Early State” P.16.
[12]恩格斯：《家庭、私有制和国家的起源》，第169页。
[13]《西方法律思想史资料选编》.北京大学出版社，北京1983年版，第419-420页。